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捕鱼游戏网站:强调财务管理子公司和销售代理的共同责任

时间:2020/12/26 12:00:35  作者:  来源:  浏览:14  评论:0
内容摘要:强调财务管理子公司和销售代理的共同责任《办法》如何规定银行金融子公司和销售机构的销售职责?《办法》坚持要求银行的财富管理子公司和销售机构共同承担销售责任。银行旗下理财子公司设计发行理财产品,销售代理机构为投资者实施销售行为,共同承担理财产品的合规销售和保护投资者合法权益的义务。银...
强调财务管理子公司和销售代理的共同责任

《办法》如何规定银行金融子公司和销售机构的销售职责?

《办法》坚持要求银行的财富管理子公司和销售机构共同承担销售责任。银行旗下理财子公司设计发行理财产品,销售代理机构为投资者实施销售行为,共同承担理财产品的合规销售和保护投资者合法权益的义务。

银行的财富管理子公司发行理财产品设计,和它的主要责任是确定统一的信息内容和信息披露标准(例如,“产品”),屏幕上合格的销售代理,实现持续、有效的管理(例如,“谁会卖”),并明确规范销售的实现标准和约束机制(例如,“如何管理卖方”)。销售机构销售给投资者,其主要职责是选择适合自己的金融产品特点和目标客户(即“产品销售”),满足投资者适当性义务的评估和屏幕上合适的投资者(即“卖人”),并确保该机构和人员继续履行控制责任的销售(即“怎么卖”)根据法律、法规的规定和协议。

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